“這是一種十分尋常的巧妙手法，當(dāng)一個(gè)人已經(jīng)攀上高峰以后，就會(huì)把之前所使用的那個(gè)梯子一腳踢開(kāi)，以免別人跟上來(lái)。”

19世紀(jì)20年代，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系》中用“踢開(kāi)梯子”來(lái)形容先進(jìn)國(guó)家對(duì)后起國(guó)家的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)壓制。

梯子既是后起之秀進(jìn)步的捷徑，也可能成為隱形的陷阱。一旦發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域樹(shù)立成功模式，后來(lái)者再想要按這種模式發(fā)展，往往會(huì)在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)被前者踢掉梯子，從而墜落。

這個(gè)思路可以形象生動(dòng)地詮釋今日的芯片之戰(zhàn)。美國(guó)作為芯片技術(shù)的發(fā)源地，主導(dǎo)著游戲規(guī)則的制定，其他玩家只能唯其馬首是瞻。因此無(wú)論聽(tīng)上去多么霸道和荒謬，美國(guó)在芯片領(lǐng)域的各種“制裁”和“禁令”總是屢屢得手。

后起者始終要牢牢把住梯子，并且保證“補(bǔ)梯子的速度要快過(guò)拆梯子的”。當(dāng)然還有另外一個(gè)辦法，就是自己搭梯子，搶先攀頂。

01美國(guó)憑什么踢別人的“梯子”？

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的上游是材料和設(shè)備，中游是設(shè)計(jì)、制造和封裝測(cè)試，下游是物聯(lián)網(wǎng)、5G、人工智能等各種應(yīng)用場(chǎng)景。

美國(guó)對(duì)于中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的打壓，除了直接斷供高端芯片之外，還在材料、設(shè)備、設(shè)計(jì)和制造端輪番發(fā)力。

半導(dǎo)體材料可以分為基本材料、制造材料、封裝材料，具體包含硅晶圓、光刻膠、電子特氣等，目前國(guó)產(chǎn)化只占據(jù)15%左右，且難以覆蓋核心領(lǐng)域，主要被美日企業(yè)壟斷。

半導(dǎo)體設(shè)備中，晶圓制造設(shè)備投入占比70%以上，分為光刻機(jī)、刻蝕機(jī)和薄膜沉積設(shè)備。光刻機(jī)決定著晶圓加工的工藝水平。我們常說(shuō)的28nm、14nm、7nm都是指光刻機(jī)能夠分辨的最小圖形尺寸，尺寸越小代表晶圓上能切割的芯片數(shù)量越多，集成度和良品率也越高。

光刻機(jī)的數(shù)十萬(wàn)個(gè)零部件產(chǎn)品，整合了世界各國(guó)的頂尖工藝，是集成電路產(chǎn)業(yè)皇冠上的明珠，荷蘭ASML占據(jù)了高端光刻機(jī)80%以上的市場(chǎng)。

從去年開(kāi)始，ASML對(duì)中芯國(guó)際極紫外光刻（EUV）7nm設(shè)備擱置交付。盡管今年10月，ASML首席財(cái)務(wù)官Roger Dassen表示“荷蘭無(wú)需獲得美國(guó)許可，就能向中國(guó)出貨深紫外光刻（DUV）系統(tǒng)”。但從制程范圍來(lái)看，DUV只能做到25nm，只有EUV才是進(jìn)入10nm以?xún)?nèi)的穩(wěn)定通行證。

在IC設(shè)計(jì)的上游環(huán)節(jié)，EDA軟件和IP授權(quán)工具是芯片設(shè)計(jì)的基石。而EDA軟件基本被Synopsys、Cadence、Mentor Graphics三家公司壟斷，前兩者都是美國(guó)公司。

這三家公司都在2019年5月實(shí)體清單之后就停止了和華為的合作，不再繼續(xù)提供升級(jí)服務(wù)，僅靠國(guó)產(chǎn)軟件很難實(shí)現(xiàn)芯片設(shè)計(jì)的全流程替代。12月4日，英偉達(dá)正式宣布以400億美元收購(gòu) ARM公司，上層芯片架構(gòu)供應(yīng)商也被美國(guó)控制，華為的芯片設(shè)計(jì)更加困難。

IC制造領(lǐng)域最受矚目，臺(tái)積電在今年9月15日以后就不得為華為設(shè)計(jì)的芯片進(jìn)行代工生產(chǎn)。目前中芯國(guó)際能夠量產(chǎn)的最精細(xì)制程是14nm，而華為目前最先進(jìn)的麒麟9000芯片，采用了5nm的制程工藝，二者之間的技術(shù)差距2-3代。

雖然幾個(gè)領(lǐng)域的老大都未必是美國(guó)人，但美國(guó)在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)里掌握著幾乎所有核心的環(huán)節(jié)，在各個(gè)細(xì)分領(lǐng)域也很少有短板。這決定了美國(guó)人有打壓別國(guó)的底氣。

2019年，全球排名前5的半導(dǎo)體設(shè)備廠商有三家美國(guó)企業(yè)，分別是應(yīng)用材料、泛林科技和科天半導(dǎo)體，這三家都是綜合設(shè)備供應(yīng)商，經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品涵蓋沉積、刻蝕、檢測(cè)等幾乎所有半導(dǎo)體制造環(huán)節(jié)的設(shè)備。

阿斯麥（ASML）盡管地處荷蘭，但它最大的兩個(gè)股東都是美國(guó)公司，且零部件有55%依賴(lài)美國(guó)進(jìn)口，受到美國(guó)出口管制的限制。

在芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域，美國(guó)獨(dú)占榜首。據(jù)Trendforce 2019年數(shù)據(jù)，全球前十大Fabless公司（芯片設(shè)計(jì)公司）美國(guó)占了6家，前三大Fabless公司博通、高通、英偉達(dá)全是美國(guó)公司。

在芯片制造領(lǐng)域，美國(guó)有Intel和格羅方德，掌握著世界最先進(jìn)的芯片制造工藝。

材料領(lǐng)域雖然整體由日本占據(jù)領(lǐng)先，但美國(guó)的陶氏化學(xué)位居世界化工產(chǎn)業(yè)第二名，提供光刻膠等多類(lèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)相關(guān)的化學(xué)品，也在產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)著重要地位。

可以說(shuō)，美國(guó)人花70余年時(shí)間，為自己在半導(dǎo)體領(lǐng)域搭建了一把最為堅(jiān)固的“梯子”，這把梯子幫助美國(guó)人爬上整個(gè)芯片制造業(yè)的頂端。

站在山頂?shù)拿绹?guó)人，可以看誰(shuí)不順眼，或者看著誰(shuí)快爬上來(lái)了，就一腳踢開(kāi)誰(shuí)家的梯子。

02美國(guó)人的“梯子”是怎么搭起來(lái)的？

從晶體管、集成電路、超大規(guī)模集成電路，到個(gè)人計(jì)算機(jī)、移動(dòng)智能終端、人工智能芯片等，在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)步步攀高的階梯上，幾乎所有重要的創(chuàng)新變革都發(fā)生在美國(guó)。

1925年，時(shí)任AT&T總裁華特·基佛德（Walter Gifford）在美國(guó)新澤西州成立了“貝爾電話(huà)實(shí)驗(yàn)室公司”，后更名為貝爾實(shí)驗(yàn)室。這個(gè)實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生了太空望遠(yuǎn)鏡、太陽(yáng)能電池等許多新發(fā)明，而這些重大技術(shù)創(chuàng)新大多源自于基礎(chǔ)研究的突破。

匯集了世界各國(guó)頂尖科技人才的貝爾實(shí)驗(yàn)室，在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、計(jì)算機(jī)編程論、材料學(xué)、現(xiàn)代通信理論等領(lǐng)域都取得了劃時(shí)代的成就。

1945年，著名物理學(xué)家威廉·肖克利回到戰(zhàn)后的貝爾實(shí)驗(yàn)室，帶領(lǐng)固體物理研究小組，研發(fā)制造能替代電子管的器件。1947年圣誕節(jié)前夕，受到肖克利的場(chǎng)效應(yīng)理論啟發(fā)，他的兩位同事沃爾特·布拉頓和約翰·巴丁用幾條金箔片、一片半導(dǎo)體材料和一個(gè)小紙架制成一個(gè)模型，可以傳導(dǎo)、放大和開(kāi)關(guān)電流。他們把這一發(fā)明稱(chēng)為“點(diǎn)接觸型的鍺晶體管”，標(biāo)志著劃時(shí)代發(fā)明——半導(dǎo)體的誕生。

肖克利缺席了最后的實(shí)驗(yàn)過(guò)程，因此1948年申請(qǐng)半導(dǎo)體專(zhuān)利時(shí)沒(méi)有他的大名，這令他大為惱火，并立志要做一種與眾不同的晶體管。1950年，肖克利研發(fā)出世界第一只PN結(jié)型晶體管，直到70年后的今天，我們所用的大多是這種晶體管。

晶體管誕生之初，其應(yīng)用生態(tài)就呈現(xiàn)出多樣性。在貝爾實(shí)驗(yàn)室的研究基礎(chǔ)上，德州儀器于1954年發(fā)布了第一個(gè)可以量產(chǎn)的結(jié)型硅管，具備耐高溫、散熱強(qiáng)的特性，一舉成為美國(guó)國(guó)防軍事領(lǐng)域最主要的硅管供應(yīng)商。同年德州儀器還推出了第一款便攜式的晶體管收音機(jī)Regency TR-1，一下子成為爆款，賣(mài)出了10萬(wàn)多臺(tái)。無(wú)論是上流社會(huì)的明星貴族，還是工薪階層的一般家庭，少有人能夠抵擋得住這款潮流產(chǎn)品的誘惑。

蘋(píng)果公司聯(lián)合創(chuàng)始人史蒂夫·沃茲尼亞克（Steve Wozniak）曾經(jīng)評(píng)價(jià)Regency TR-1：

“如果沒(méi)有這項(xiàng)技術(shù)，也就沒(méi)有便攜式媒體播放器，今天就不會(huì)有iPhone了?！?/p>

1954年到1956年，美國(guó)市場(chǎng)上共出售了1700萬(wàn)個(gè)鍺晶體管和1100萬(wàn)個(gè)硅晶體管，價(jià)值5500萬(wàn)美元，到了1957年，晶體管的年產(chǎn)量達(dá)到了2900萬(wàn)個(gè)。

1946年，全球第一臺(tái)計(jì)算機(jī)ENIAC由美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)研制成功，個(gè)頭足足有一間屋子大。12年后IBM公司制作了第一臺(tái)使用晶體管的計(jì)算機(jī)，直接瘦身到衣柜大小，但提升了幾百倍的運(yùn)算速度。

美國(guó)在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)時(shí)期連續(xù)奪得世界第一，也與社會(huì)資本的大舉進(jìn)入密切相關(guān)。美國(guó)硅谷是現(xiàn)代投資業(yè)的起源地，洛克定律的發(fā)明人阿瑟·洛克創(chuàng)辦的投資公司Davis & Rock是全球最早的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，其促成的第一筆資金就給了初創(chuàng)不久的仙童半導(dǎo)體。Intel公司的初創(chuàng)也受惠于洛克和硅谷的風(fēng)險(xiǎn)投資。

此外，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)半導(dǎo)體的興致也頗為濃厚，從一開(kāi)始就高度介入半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家Laura Tyson在1992年所觀察到的：

“半導(dǎo)體行業(yè)從未擺脫政府干預(yù)這只看得見(jiàn)的手?！?/p>

20世紀(jì)50-60年代，美國(guó)軍方通過(guò)簽訂合同，為半導(dǎo)體企業(yè)提供大量采購(gòu)訂單。據(jù)統(tǒng)計(jì)，70%以上的半導(dǎo)體研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府采購(gòu)。

基礎(chǔ)研究堅(jiān)實(shí)、應(yīng)用生態(tài)繁榮、聯(lián)邦政府庇護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)資本加持，使得美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在初創(chuàng)時(shí)構(gòu)成了良性、可持續(xù)的創(chuàng)新循環(huán)。他們只需不斷追趕摩爾定律，就可以保持住霸權(quán)地位。

03將日本人踹下深淵

1976年，日本政府發(fā)展超大規(guī)模集成電路計(jì)劃（VLSI），撮合日立、NEC、富士通、三菱、東芝五大公司設(shè)立VLSI技術(shù)研究所，以美國(guó)為超越目標(biāo)，舉國(guó)攻堅(jiān)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。

這一計(jì)劃在早期實(shí)施時(shí)遇到了重重阻力。日本半導(dǎo)體行業(yè)希望得到1500億日元的政府資助，但實(shí)際只拿到737億日元，其中只有291億日元來(lái)自政府投入。遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及預(yù)期的投入造成了巨大的心理落差，各成員企業(yè)士氣低迷，各行其道，難以達(dá)成合作。當(dāng)時(shí)參與VLSI計(jì)劃的富士通公司員工福安一美回憶：

“那時(shí)，大家都有一種被公司遺棄的感覺(jué)，而且也沒(méi)想到最后研制出向IBM挑戰(zhàn)的產(chǎn)品?！?/p>

關(guān)鍵時(shí)刻，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的開(kāi)山祖師垂井康夫出面做“帶頭大哥”，終于力挽狂瀾。垂井康夫認(rèn)為，企業(yè)首先需要同心協(xié)力才能改變?nèi)毡拘酒A(chǔ)技術(shù)落后的局面，集中力量突破基礎(chǔ)技術(shù)后再進(jìn)行自身產(chǎn)品的研發(fā)，才能使日本企業(yè)在國(guó)際具有競(jìng)爭(zhēng)力。

在垂井康夫的帶領(lǐng)和鼓舞下，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)開(kāi)始聚合力量，合作效率越來(lái)越高。在VLSI計(jì)劃實(shí)施四年后，日本已經(jīng)手握千余件行業(yè)專(zhuān)利，各公司的技術(shù)能力普遍提高。

1980至1986年，日本企業(yè)的半導(dǎo)體市場(chǎng)份額由26%上升至45%，而美國(guó)企業(yè)的半導(dǎo)體市場(chǎng)份額則從61%下滑至43%。與此形成鮮明對(duì)比的是，1985年Intel被迫裁員7200余人，宣布退出DRAM存儲(chǔ)業(yè)務(wù)。同年，日本NEC成功占據(jù)全球半導(dǎo)體廠商銷(xiāo)售收入榜首，甚至計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)美國(guó)仙童半導(dǎo)體80%的股份。Intel創(chuàng)始人羅伯特·諾伊斯哀嘆：

“美國(guó)進(jìn)入了衰落的進(jìn)程，如果這種情況繼續(xù)持續(xù)下去，硅谷將會(huì)成為一片廢墟?！?/p>

美國(guó)人顯然不會(huì)眼睜睜看著自己一手開(kāi)創(chuàng)的產(chǎn)業(yè)就此衰落，隨即以雷霆之勢(shì)對(duì)日本半導(dǎo)體進(jìn)行了毀滅性打擊。1985年，美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)向政府訴苦，認(rèn)為半導(dǎo)體行業(yè)的削弱會(huì)危害國(guó)家安全，引發(fā)了美國(guó)政府的高度重視。

1986年春，美國(guó)認(rèn)定日本存儲(chǔ)芯片傾銷(xiāo)。同年9月，在美國(guó)各種重壓之下，日本被迫簽署《美日半導(dǎo)體協(xié)議》。協(xié)議要求日本停止對(duì)美國(guó)和其他國(guó)家市場(chǎng)的芯片傾銷(xiāo)，同時(shí)向美國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)，到1991年外國(guó)公司的份額要達(dá)到20%。

美國(guó)人認(rèn)為，日本封閉的半導(dǎo)體市場(chǎng)是導(dǎo)致美國(guó)半導(dǎo)體競(jìng)爭(zhēng)力下跌的最重要因素，日本半導(dǎo)體企業(yè)在本土壟斷并賺取大量利潤(rùn)，以支持其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

1987年，美國(guó)以外國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)進(jìn)入日本市場(chǎng)機(jī)會(huì)不均等和日本在第三國(guó)市場(chǎng)傾銷(xiāo)為由，單方面宣布對(duì)從日本進(jìn)口的電子產(chǎn)品征收100%的懲罰關(guān)稅。

1991年，日美再次達(dá)成了第二次半導(dǎo)體協(xié)定，延續(xù)前一次協(xié)議。至此日本半導(dǎo)體企業(yè)的全球市場(chǎng)份額一路狂跌，從1986年的45%跌到2017年的7%，再無(wú)此前的競(jìng)爭(zhēng)力。

在摩爾定律的鞭策下，半導(dǎo)體行業(yè)必須追求技術(shù)創(chuàng)新的速度。但從日本的遭遇來(lái)看，僅僅構(gòu)建創(chuàng)新循環(huán)還不足以維持可持續(xù)的造芯體系，還需要由國(guó)家統(tǒng)籌，為產(chǎn)業(yè)建構(gòu)應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)的護(hù)城河。

在將日本人一腳踹下深淵之后，心有余悸的美國(guó)人開(kāi)始加固自己的“梯子”。

04美國(guó)人的自我反省

上世紀(jì)80年代美國(guó)被超越，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)向日本轉(zhuǎn)移，這個(gè)過(guò)程中孕育出一種半導(dǎo)體發(fā)展的新型模式。

當(dāng)時(shí)美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)多聚集于硅谷，其發(fā)展模式大致是風(fēng)險(xiǎn)資本為創(chuàng)業(yè)公司注入資金，創(chuàng)業(yè)公司獲得資金支持后，進(jìn)行持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新獲得市場(chǎng)，提升公司估值后上市，風(fēng)險(xiǎn)資本賣(mài)出股票獲利，然后退出。

這種模式有助于解決半導(dǎo)體企業(yè)初創(chuàng)時(shí)的資金問(wèn)題，效率很高，但不利于各個(gè)公司之間整合資源，大家都把對(duì)方看做同一賽道上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

日本人首先找到了一種截然不同的模式，國(guó)家統(tǒng)籌組建技術(shù)共同體，各半導(dǎo)體企業(yè)對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)內(nèi)合作。超大規(guī)模集成電路計(jì)劃整合了日本半導(dǎo)體產(chǎn)學(xué)研資源，打破企業(yè)間的壁壘，聚集了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體最頂尖的科學(xué)家和工程師，這群人集智集力、在一起規(guī)劃未來(lái)的發(fā)展路線(xiàn)，往往能產(chǎn)生顛覆式的創(chuàng)舉。

如果說(shuō)美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)像是一群各有所長(zhǎng)的超級(jí)英雄，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)則像是一群武士為抗擊外敵聚在一起，研習(xí)新的武學(xué)招式，并且共享經(jīng)驗(yàn)。

1982年，美國(guó)數(shù)十家半導(dǎo)體企業(yè)也意識(shí)到了這一問(wèn)題，結(jié)成技術(shù)共享聯(lián)盟研發(fā)DRAM，然而為時(shí)已晚，在美國(guó)企業(yè)剛剛研制出256KB DRAM時(shí)，對(duì)面日本已經(jīng)批量上市了。

依托這種技術(shù)共同體的模式，半導(dǎo)體行業(yè)能夠集中優(yōu)勢(shì)資源面向未來(lái)布局，攻克的不僅是當(dāng)下的主流技術(shù)，還有未來(lái)的新技術(shù)。

當(dāng)時(shí)的日立把一整幢樓用于存儲(chǔ)芯片研發(fā)，第一層人員研發(fā)16KB，第二層人員研發(fā)64KB，第三層人員研發(fā)256KB。時(shí)任Intel生產(chǎn)主管的安迪。格魯夫沮喪地說(shuō)：

“從日本參觀回來(lái)的人把形勢(shì)描繪得非常嚴(yán)峻。”

日本人這種面向未來(lái)的研發(fā)布局就像是傳說(shuō)中的三刀流，讓習(xí)慣了單手舞刀的硅谷企業(yè)毫無(wú)招架之力。

經(jīng)歷挫折后，美國(guó)終于認(rèn)識(shí)到突破未來(lái)技術(shù)的重要性。1984年，《國(guó)家研究法案（NCRA）》頒布，開(kāi)始啟動(dòng)半導(dǎo)體制造技術(shù)科研聯(lián)合體（Sematech）計(jì)劃，國(guó)家驅(qū)動(dòng)IBM、TI和HP等十幾家企業(yè)聯(lián)合成立了SMTRC（半導(dǎo)體制造技術(shù)科研戰(zhàn)略聯(lián)盟，Semiconductor Manufacturing Technology Research Consortium）。

SMTRC位于德克薩斯州的奧斯?。ˋustin），經(jīng)費(fèi)一半由成員企業(yè)提供，另一半由美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究項(xiàng)目局（DARPA）提供，研究成果由各成員企業(yè)和美國(guó)政府共享。期間共計(jì)有700名研發(fā)人員參加，每年投入2億美元，主攻IC制造與設(shè)備工藝。

除了規(guī)?；耐度?，精巧的組織設(shè)計(jì)也推動(dòng)了共同體的成立。共同體的聚合都需要一個(gè)“帶頭大哥”，在日本是垂井康夫，美國(guó)人則推出了有著“硅谷之父”盛名的羅伯特·諾伊斯?，F(xiàn)在看來(lái)，這在當(dāng)時(shí)無(wú)疑是一個(gè)明智的決定。

作為一名杰出的科學(xué)家，諾伊斯在技術(shù)上有能力將各成員不成熟的研發(fā)意向，整合成切實(shí)可行的研發(fā)方案。先后創(chuàng)辦仙童半導(dǎo)體和Intel的經(jīng)歷，已經(jīng)讓諾伊斯成長(zhǎng)為具有投資和管理意識(shí)的企業(yè)家，諳熟企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)律。而他“硅谷之父”的地位，足以贏得組織成員們的尊重和信任。

共同體的管理，由企業(yè)的技術(shù)專(zhuān)家和管理人員共同負(fù)責(zé)，防止科研與市場(chǎng)脫節(jié)，并定期召開(kāi)會(huì)議，研判產(chǎn)業(yè)與技術(shù)發(fā)展的當(dāng)下和趨勢(shì)，這種高質(zhì)量的信息資源對(duì)于小企業(yè)成員是寶貴的財(cái)富，實(shí)現(xiàn)了最新的信息和技術(shù)在行業(yè)的擴(kuò)散共享。

在SMTRC的引領(lǐng)下，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)到1993年已經(jīng)很大程度上恢復(fù)了競(jìng)爭(zhēng)力。1996年，美國(guó)實(shí)現(xiàn)全球第一塊12寸晶圓的突破，繼續(xù)引領(lǐng)集成電路行業(yè)。

05中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)的“梯子”

沒(méi)有一個(gè)國(guó)家擁有100%完整的芯片全產(chǎn)業(yè)鏈條。解決現(xiàn)實(shí)的卡脖子問(wèn)題，不能完全靠關(guān)起門(mén)來(lái)搞自主創(chuàng)新。這樣即便造出來(lái)，代價(jià)也必然巨大，而且還可能誤入歧途。

在各項(xiàng)優(yōu)惠政策的刺激下，近年來(lái)如雨后春筍般涌現(xiàn)的芯片制造項(xiàng)目不僅出現(xiàn)了重復(fù)建設(shè)的問(wèn)題，甚至還出現(xiàn)了不少爛尾工程，多個(gè)12英寸項(xiàng)目和8英寸項(xiàng)目爆雷。全民造芯的滾滾熱浪里，需要更多理性規(guī)劃，避免不計(jì)成本的盲目追趕。

美國(guó)在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)時(shí)期，成功構(gòu)建的可持續(xù)性創(chuàng)新循環(huán)或許值得我們借鑒。“可持續(xù)”指一種可以長(zhǎng)久維持的過(guò)程或狀態(tài)，這一概念最初被用于環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，后被廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)。對(duì)于半導(dǎo)體企業(yè)來(lái)說(shuō)，可持續(xù)性發(fā)展就是進(jìn)入“技術(shù)創(chuàng)新-產(chǎn)品升級(jí)-降低成本-市場(chǎng)應(yīng)用-企業(yè)盈利”的良性循環(huán)。

企業(yè)先要活下來(lái)，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)突破。2019年，中國(guó)集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)數(shù)量為1780家，IC設(shè)計(jì)銷(xiāo)售收入超過(guò)3084.9億元，在全球收入中占比10%，但是其中盈利企業(yè)僅780家。

中國(guó)工程院院士吳漢明認(rèn)為，商業(yè)成功是檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新的唯一標(biāo)準(zhǔn)，成套工藝是芯片技術(shù)水平的集中標(biāo)志。研究是手段，產(chǎn)業(yè)是目的。

新基建的浪潮掀起，人工智能、5G、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、新型汽車(chē)電子等產(chǎn)業(yè)也給集成電路的發(fā)展帶來(lái)了新機(jī)遇。以人工智能為例，其芯片往往基于某一種特定應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行開(kāi)發(fā)，中國(guó)豐富多樣的應(yīng)用場(chǎng)景，反哺終端企業(yè)創(chuàng)造各種獨(dú)一無(wú)二的解決方案。

擺在中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)當(dāng)前的關(guān)鍵問(wèn)題是：如何在可持續(xù)“造芯”的基礎(chǔ)上，逐步贏得在全球產(chǎn)業(yè)分工制衡的能力，并搶先布局未來(lái)？

一方面，需要繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和培養(yǎng)本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)人才是根本，這是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)的工程。另一方面，需要加強(qiáng)在設(shè)計(jì)、設(shè)備方面的全球合作，而在關(guān)鍵的材料和制造工藝環(huán)節(jié)，重點(diǎn)支持若干團(tuán)隊(duì)進(jìn)行集中攻關(guān)。

當(dāng)前摩爾定律已經(jīng)走到了歷史的界點(diǎn)，芯片制程推進(jìn)到2nm之后，其它技術(shù)路線(xiàn)必然成為產(chǎn)業(yè)的突破口，能否在第三代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)中占據(jù)主導(dǎo)地位，關(guān)鍵是看手中是否掌握領(lǐng)先行業(yè)的前瞻性、顛覆性技術(shù)。以面向未來(lái)的碳基芯片為例，北大教授張志勇、MIT教授Max M.Shulaker等中外多支團(tuán)隊(duì)也都在集中攻關(guān)。誰(shuí)能跑到前面？現(xiàn)在很難說(shuō)得清楚。

但是提前布局顛覆性技術(shù)，也許會(huì)幫我們架起一把從背面登山的新云梯。

作為全球最大消費(fèi)電子產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)、出口國(guó)和消費(fèi)國(guó)，龐大的市場(chǎng)仍然是我們最大的優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的芯片產(chǎn)業(yè)，除了要構(gòu)建好下游的應(yīng)用生態(tài)，還要在一些領(lǐng)域做到無(wú)可替代。

無(wú)可替代的含義，就是要在每個(gè)關(guān)鍵山頭都有能力搭建自己的梯子，還不能被別人踢掉。
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